首页
登录
从业资格
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。A. 交易者适当性 B
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。A. 交易者适当性 B
考试题库
2022-08-02
72
问题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。A. 交易者适当性B. 经营者适当性C. 投资者适当性D. 监管者合理性
选项
A. 交易者适当性
B. 经营者适当性
C. 投资者适当性
D. 监管者合理性
答案
C
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701372.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。
期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所代期货
期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公
期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中
依照《期货公司风险监管指标管理办法》,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调
随机试题
AlookthroughtheBettmanncollectionislikeajourneythrough15,000years
A国驻华金融机构工作人员甲策划、参与了由中国向A国走私文物的犯罪活动。对甲应当(
关于土的含水率试验请回答以下问题。(3)烘干法测量土的含水率时,已知含有机质的湿
男性,28岁,预激综合征病史3年。1小时前突感心悸来急诊室。ECG示预激综合征并
保险公司注册资本的最低限额为()。A:1亿元B:2亿元C:5亿元D:10亿
立华公司系一上市公司,为增值税一般纳税人,适用增值税税率(以考试提供的为准,仅
(2016年真题)下列房地产成本费用中,应计入竣工房屋价值的有()。A.房屋基
收益性物业承租人从物业产权人那里获得占有和使用物业权利,所采用的方式是()A:分
2010年9月工行的工银国际担任巴西石油公司新股发行的联席账簿管理人。()
注意离幵了心理活动所要指向的对象,转到无关对象上去的现象叫()。 (A)注意
最新回复
(
0
)