首页
登录
从业资格
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管
题库
2022-08-02
87
问题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。A. 分级管理B. 分类管理C. 分层管理D. 分步管理
选项
A. 分级管理
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 分步管理
答案
B
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,
制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701237.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )。A.融资 B.服务 C
证券公司以下做法错误的有( )。A.对开户资料进行审查 B.代客户接收、保管或
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传
证券公司与期货公司应当独立经营,对下列( )内容进行分开隔离。A.人员 B.经
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的( )等工作安
期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的( ),不得就
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时
A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格,一直以来都受B期货公司的委托,为
关于证券公司,以下做法错误的有( )。A.代客户下达交易指令 B.维护期货交易
期货公司应当按照信息公示有关规定,在( )公示公司的业务资格、人员的从业资格、服
随机试题
She’scute,noquestion.Symmetricalfeatures,flawlessskin,lookstobe2
某海港工程对混凝土结构进行了硅烷浸渍防腐。根据硅烷浸渍防腐的相关规定,请回答下列
当采用简化方法按整体小开口计算剪力墙时,应满足下列哪个条件? A.剪力墙孔洞面
深入持久开展“弘扬三创三先,争当校园先锋”主题教育活动,激励和引导大学生党员争当
关于职业道德与职业素质,说法正确的是()。A.加强职业道德建设将妨碍从业人员提
女性,20岁,1型糖尿病患者,出现恶心、厌食2天,神志不清1小时,查体面色潮红,
关于支原体肺炎下列说法错误的是A.支原体肺炎占各种原因引起肺炎的20% B.肺
不论估价报告提供给谁使用,委托人都应对向估价机构提供的资料的()负责。A.
男性,46岁,发热伴咳嗽、咳痰3天,右侧胸痛2天。既往“关节炎”病史。查体:T
一台三相感应电动机的额定电压UN=220V,定子三相绕组为△接法。启动时将定子绕
最新回复
(
0
)