2. 从业资格
  3. 甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货

甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货

免费题库2022-08-02  64
问题 甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。A. 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B. 该转让行为不需要报监管机构批准C. 该转让行为应当报中国证监会批准D. 该转让行为应当向监管机构报告
选项 A. 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B. 该转让行为不需要报监管机构批准
C. 该转让行为应当报中国证监会批准
D. 该转让行为应当向监管机构报告
答案 B
解析 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期
货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
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