首页
登录
从业资格
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客
考试题库
2022-08-02
21
问题
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是( )。A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B. 不得以他人名义参与期货交易C. 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
选项
A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
答案
C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
其第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。
其第二十六条第四项规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
其第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701193.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司投资咨询业务的是( )
证券公司与期货公司应当( ),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A.合资经营
期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过( )进行查询
客户以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步( )记录。A.电话号码 B.录
某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。A.报告权 B.知情权
期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向( )报告。A.住所地中国证监会
除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外,境外投资
境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的,除应当符合上述相
期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:( )。A.申请日前3个月符合风险
随机试题
InequalityIsNotInevitable[A]Adangeroustrendhasde
In1978onlyhalfthewomengrantedchildsupportbyacourtreceivedtheamount
Thebizarreanticsofsleepwalkershavepuzzledpolice,perplexedscientists,
A.磷脂酶A B.弹性蛋白酶 C.脂肪酶 D.激肽释放酶引起急性胰腺炎细胞
在符合规划和用途管制的前提下,鼓励农村集体经济组织依法以集体经营性建设用地()
被称为"阳脉之海"的是()A.带脉 B.督脉 C.冲脉 D.阳维
孕妇,30岁,孕37周,清晨睡醒时发现阴道流血,急诊入院,查血压80/55mmH
发展速度和增长速度的关系为( )。A.发展速度=增长速度-1 B.增长速度=
在海拔超过()的地区,对35kV及以下的髙压电器可选用高原型产品或暂时采用外
我国儿童出生一周以内需接种的疫苗是A.卡介苗 B.脊髓灰质炎三价混合疫苗 C
最新回复
(
0
)