从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

最全题库2022-08-02 102

问题从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 月B. 半年C. 一年D. 周

选项 A. 月
B. 半年
C. 一年
D. 周

答案 B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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期货法律法规

期货从业资格

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（　）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告
首席风险官提出辞职的，应当提前（　）日向期货公司董事会提出申请。A.3 B.5
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