从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

最全题库2022-08-02 61

问题从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 月B. 半年C. 一年D. 周

选项 A. 月
B. 半年
C. 一年
D. 周

答案 B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官（　），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
中国证监会及其派出机构将下列（　）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.中国
（　）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告
首席风险官提出辞职的，应当提前（　）日向期货公司董事会提出申请。A.3 B.5
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（　）未及时履行《期货公司首席风险官管理规
首席风险官需要每年（　）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
首席风险官连续（　）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈

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从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（ ）。A.是否熟悉期货法律法规

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（ ）。A.主动回避

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，主要目的是（ ）。A.促进期货公司依法稳

首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

中国证监会及其派出机构将下列（ ）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.中国

（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告

首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。A.3 B.5

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（ ）未及时履行《期货公司首席风险官管理规

首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈

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根据我国标准的规定，凡工程建设没有满足某个规定的要求，就称之为质量不合格；而没有

D

装配式桁架拱安装过程中应采用全站仪监测，监测的内容不包括（ ）。 A、拱肋、

盈亏平衡点越低，说明项目()。A:适应市场变化能力越强，抗风险能力越强 B:

上述患者的有关处理不妥的是A.避免辛辣食物 B.少吃水果 C.服缓泻剂 D

对于编制城市近期建设规划应遵循的原则的叙述中，不正确的是（）。A.处理好近

下列各项中，能够产生应纳税暂时性差异的有（）。A.账面价值大于其计税基础的资产

从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（　）。A.是否熟悉期货法律法规

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（　）。A.主动回避

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，主要目的是（　）。A.促进期货公司依法稳

首席风险官（　），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

中国证监会及其派出机构将下列（　）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.中国

（　）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告

首席风险官提出辞职的，应当提前（　）日向期货公司董事会提出申请。A.3 B.5

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（　）未及时履行《期货公司首席风险官管理规

首席风险官需要每年（　）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

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装配式桁架拱安装过程中应采用全站仪监测，监测的内容不包括（　）。 A、拱肋、