首页
登录
从业资格
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有
题库
2022-08-02
45
问题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。A: 口头警示B: 书面警示C: 约见谈话D: 责令处分责任人员
选项
A: 口头警示
B: 书面警示
C: 约见谈话
D: 责令处分责任人员
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性镧度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况，专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700632.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
（2018年真题）A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲
（2018年真题）在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货
（2018年真题）A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽
（2018年真题）张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合
（2018年真题）甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某
（2018年真题）2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金
（2018年真题）某期货交易所会员甲某的保证金不足，甲某在期货交易所规定的时间内
（2018年真题）王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与
（2018年真题）某期货公司期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现了
（2018年真题）以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，
随机试题
America’smostimportantfoodcropis______.A、wheatB、riceC、cornD、oatsA小麦是美
Shehadtobevery______tofeedsuchalargefamily,especiallywhenherhusba
Howcanwegetridofgarbage?Dowehaveenoughenergysourcestomeetour
以“长乐钟声花外尽”为上句，能与之组成对联的最恰当的一句是（）。A.龙池柳色
A.加入少量NaOH溶液，HAc电离平衡向右移动 B. C.加入浓HAc，由
与普通混凝土相比，高强混凝土的优点在于（ ） A、延性较好 B、初期收缩
A.6 B.12 C.16 D.24
财务报表分析的方法不包括（）。A.因果分析法 B.比较分析法 C.比率分析法
操作风险的类别包括（）。A.人员因素 B.内部流程 C.系统缺陷 D.外
（20分） 某咨询单位接受委托，为A市“十二五（2011～2015年）”期间B
最新回复
(
0
)
