对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

题库2022-08-02 88

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。A: 口头警示B: 书面警示C: 约见谈话D: 责令处分责任人员

选项 A: 口头警示
B: 书面警示
C: 约见谈话
D: 责令处分责任人员

答案 ABCD

解析《金融期货投资者适当性镧度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况，专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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期货法律法规

期货从业资格

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

期货法律法规

期货从业资格

（2018年真题）A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲

（2018年真题）在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货

（2018年真题）A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽

（2018年真题）张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合

（2018年真题）甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某

（2018年真题）2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金

（2018年真题）某期货交易所会员甲某的保证金不足，甲某在期货交易所规定的时间内

（2018年真题）王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与

（2018年真题）某期货公司期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现了

（2018年真题）以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，

It’shightimethatwehomeandsuppernow.A、go;haveB、went;had

Clothes,decorations,physique,hairandfacialfeaturesgiveagreatdeal

Notetakingimprovesyourabilityto______onwhatthespeakersays.[br]【34】

A.肾母细胞瘤 B.膀胱癌 C.肾盂肿瘤 D.肾囊肿男.55岁，血尿2周，

某市周边的一个乡村，因近年来城镇化加速，生活方式变化较大，超重肥胖比例增加，高血

患儿男，10岁，3天前发热次日出现水肿、少尿，尿色浅茶色，急诊入院，体温正常，查

必须经省级卫生行政部门审批并取得执业许可的母婴保健技术服务项目是A.婚前医学检查

左边给定的是纸盒的外表面，下面哪一项能由它折叠而成？ A.如上图所示 B.如

下列凭证类别限制条件中，正确的是（）。A、科目必无 B、借方必有 C、科目必

通过对大量火灾事故的研究，火灾事故的发展阶段一般分为初起期、发展期、最盛期、减弱

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

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（2018年真题）在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货

（2018年真题）A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽

（2018年真题）张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合

（2018年真题）甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某

（2018年真题）2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金

（2018年真题）某期货交易所会员甲某的保证金不足，甲某在期货交易所规定的时间内

（2018年真题）王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与

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（2018年真题）以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，

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A.肾母细胞瘤 B.膀胱癌 C.肾盂肿瘤 D.肾囊肿男.55岁，血尿2周，

某市周边的一个乡村，因近年来城镇化加速，生活方式变化较大，超重肥胖比例增加，高血

患儿男，10岁，3天前发热次日出现水肿、少尿，尿色浅茶色，急诊入院，体温正常，查

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