首页
登录
从业资格
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有
题库
2022-08-02
79
问题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。A: 口头警示B: 书面警示C: 约见谈话D: 责令处分责任人员
选项
A: 口头警示
B: 书面警示
C: 约见谈话
D: 责令处分责任人员
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性镧度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况,专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700632.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
(2018年真题)A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲
(2018年真题)在某期货公司交易保证金不足的情形下,期货交易所未按规定通知期货
(2018年真题)A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,在许多方面都施行了宽
(2018年真题)张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买入白糖期货合
(2018年真题)甲是A期货公司的客户,经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某
(2018年真题)2015年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金
(2018年真题)某期货交易所会员甲某的保证金不足,甲某在期货交易所规定的时间内
(2018年真题)王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与
(2018年真题)某期货公司期末报表显示,其净资本为6000万元。监管部门发现了
(2018年真题)以下是某期货公司的期末财务报表数据:公司净资产为4000万元,
随机试题
(1)ThreedecadesafterthefirstApollolandingonthemoon,thedebatebetw
下列关于机动车辆保险的叙述正确的是()。A.保险车辆所装载的货物与外界物体发
A.1.76 B.1/1.76 C. D.
以下说法正确的是?()A.风管命令能绘制矩形刚性风管,软风管能绘制圆形和椭圆形软
吴某和李某共有一套房屋,所有权登记在吴某名下。2010年2月1日,法院判决吴某和
冬虫夏草对心血管系统的作用是A:降压B:抗休克C:增强心肌收缩力D:抗心肌
如图,正四面体P-ABC的棱长为a,D、E、F分别为PA、PB、PC的中点,G、
商用房贷款合作机构风险的防控措施包括()。A.业务合作中不过分依赖合作机构
甲国某公司向乙国难民运输一批粮食。运输粮食的货轮在经过丁国领海时,触发了该水域的
本月生产甲产品1000件,实际耗用A材料2000公斤,其实际价格为每公斤20元。
最新回复
(
0
)