首页
登录
从业资格
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可
资格题库
2022-08-02
84
问题
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换
选项
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
答案
BCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/699915.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
（2021年12月真题）下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（
（2018年真题）下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的
（2021年7月真题）某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决
（2021年7月真题）某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（
（2021年7月真题）下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（）。A.
（2021年12月真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券
（2021年7月真题）期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（
（2021年7月真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应
（2021年7月真题）期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发
（2017年真题）某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某
随机试题
Weallknowthatitispossibleforordinarypeopletomaketheirhomesont
Sportingactivitiesareessentiallymodifiedformsofhuntingbehavior.Vie
下面关于复数F的三角形式F=|F|（cosθ+jsinθ）中，描述正确的是（）
根据埃里克森的人格发展阶段，6～11岁的儿童要解决的主要矛盾是（）。A.勤奋感
支票不受金额起点限制，提示付款期限自出票日起（）日。A.7 B.15
女性患者，60岁，左膝关节反复疼痛2年余，无明显外伤史，近期行走时疼痛明显加重，
共用题干 第二篇ResearchbytheUniversityofE
下列关于变电站分类的说法正确的是（）。35kV变电站一定是四类变电站$;
王某怀疑其妻与其表兄刘某有不正当关系，遂于某晚跟踪其妻至刘某住所。进屋后，王发现
关于招标文件的说法，正确的是（）。A.招标文件的要求不得高于法律规定 B
最新回复
(
0
)
