在“五位一体”的监管体系中,期货交易所的工作具体包括( )。A.在净资本监管中主

资格题库2022-08-02  36

问题 在“五位一体”的监管体系中,期货交易所的工作具体包括( )。A.在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据,参与定期或不定期现场检查,配合证监局或证监会采取相关监管措施B.在保证金安全监管工作中,负责监控期货公司的交易情况,发现异常动态应当及时采取措施,并向相关证监局通报,对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理D.在期货公司风险处置工作中,参与市场风险处置,并根据有关法规和风险处置工作的需要,及时采取相应措施

选项 A.在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据,参与定期或不定期现场检查,配合证监局或证监会采取相关监管措施
B.在保证金安全监管工作中,负责监控期货公司的交易情况,发现异常动态应当及时采取措施,并向相关证监局通报,对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助
C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理
D.在期货公司风险处置工作中,参与市场风险处置,并根据有关法规和风险处置工作的需要,及时采取相应措施

答案 ABCD

解析 在“五位一体”的监管体系中,期货交易所的工作具体包括:(1)在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据,参与定期或不定期现场检查,配合证监局或证监会采取相关监管措施。(2)在保证金安全监管工作中,负责监控期货公司的交易情况,发现异常动态应当及时采取措施,并向相关证监局通报,对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理;在期货公司风险处置工作中,参与市场风险处置,并根据有关法规和风险处置工作的需要,及时采取相应措施。
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