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(2018年真题)下列行为中,属于期货居间人越权代理的有( )。A.接受期货
(2018年真题)下列行为中,属于期货居间人越权代理的有( )。A.接受期货
资格题库
2022-08-02
19
问题
(2018年真题)下列行为中,属于期货居间人越权代理的有( )。A.接受期货公司和客户委托,为其订立期货经纪合同提供中介服务B.代签交易账单C.代理客户委托下达交易指令D.代理客户委托调拨资金
选项
A.接受期货公司和客户委托,为其订立期货经纪合同提供中介服务
B.代签交易账单
C.代理客户委托下达交易指令
D.代理客户委托调拨资金
答案
BCD
解析
期货公司应当要求居间人不得有下列行为:(1)以任何形式参与期货配资,变相非法集资或者融资;(2)接受投资者委托,代理投资者从期货交易,或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜;(3)为投资者提供集中交易场所或者交易设施,(4)虚构或者担任挂名居间人;(5)隐瞒重要事实或者进行误导性陈述,提供、传播虚假或者误导投资者的信息(6)为投资者介绍代理人代其进行期货交易;(7)要求期货公司支付与居间合作无关的费用;(8)超过居间合同约定的合作范围开展居间活动;(9)委托他人代理其开展居间活动;(10)以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议;(11)法律法规、中国证监会规定和协会自律规则禁止的其他行为。
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