首页
登录
从业资格
陈某在担任某信托公司总经理期间,该公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管
陈某在担任某信托公司总经理期间,该公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管
资格题库
2022-08-02
95
问题
陈某在担任某信托公司总经理期间,该公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管理和审核资金使用,违法开展信托业务,造成公司重大损失。对此,陈某负有直接管理责任。关于此事,下列哪些说法是正确的?( )A.该公司严重违反审慎经营规则B.银监会可责令该公司停业整顿C.国家工商总局可吊销该公司的金融许可证D.银监会可取消陈某一定期限直至终身的任职资格
选项
A.该公司严重违反审慎经营规则
B.银监会可责令该公司停业整顿
C.国家工商总局可吊销该公司的金融许可证
D.银监会可取消陈某一定期限直至终身的任职资格
答案
ABD
解析
本题考查审慎经营规则以及违反审慎经营规则的法律责任。 A项:《银行业监督管理法》第21条规定:“银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。”信托公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管理和审核资金使用,违法开展信托业务,严重违反审慎经营规则,A项正确。
B、C项:《银行业监督管理法》第46条第5项规定:“银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:……(五)严重违反审慎经营规则的;……”中国银行保险监督管理委员会在该公司严重违反审慎经营规则的情况下,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证,所以B项正确,C项错误。
D项:《银行业监督管理法》第48条规定:“银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。”信托公司严重违反审慎经营规则,造成公司重大损失,而总经理陈某对此负有直接管理责任,中国银行保险监督管理委员会可以据此取消陈某一定期限直至终身的任职资格,所以D项正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/681301.html
本试题收录于:
法律职业试卷二客观题题库司法考试法律职业资格分类
法律职业试卷二客观题
司法考试法律职业资格
相关试题推荐
计划发行债券的公司,担心未来融资成本上升,通常会利用国债期货进行()来规避风险
()成为公司法人治理结构的核心内容。A.风险控制体系 B.风险防范 C.创
下列关于绘制K线图规则的说法中,正确的有()。A.K线最上方的一条细线称为上影
我国期货交易所规定,当会员、客户出现()情形之一时,交易所、期货公司有权对其持
期货公司资产管理业务的投资范围包括()。A.短期融资券 B.房地产投资 C
一般来说,当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时,强行平仓的有关费用和
风险管理子公司提供风险管理服务或产品时,其自然人客户必须是可投资资产高于()的
期货公司应对营业部实行统一()。A.财务管理及会计核算 B.资金调拨 C.
关于沪深300股指期货交易规则中关于交易指令的规定,下列说法中正确的有()。A
当期货公司出现重大事项时,应当立即电话通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监
随机试题
[originaltext]W:Hi.M:Hi,I’mgoingdoortodoortonighttotellpeopleabout
知识产权权利人是指(12)A.著作权人 B.专利权人 C.商标权人
关于政府引得基金对创业投资基金的支持方式,说法正确的是()A.可以通过参股或跟
(2016年真题)()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与
下列哪种物质经肾小球滤过后几乎完全被肾小管重吸收A.尿素B.肌酐C.白蛋白D.葡
共用题干 CitizenScientistsUnderstandingho
患儿女,11个月,腹泻伴中度脱水,经补液治疗后现已排尿,需用10%氯化钾溶液静脉
开放式理财产品总体份额与总体金额都是可变的,是可以随时根据市场供求情况发行新份额
如果某企业的财务杠杆系数为1.6,则说明()。A.当公司息税前利润增长1倍时
十四五规划提出,推动( )形成新格局,推动( )取得新突破,促进( )加快
最新回复
(
0
)