2. 从业资格
  3. 2011年9月29日，甲公司通过场上交易， 已经秘密持有乙公司股票4.5%。在此

2011年9月29日，甲公司通过场上交易， 已经秘密持有乙公司股票4.5%。在此

考试题库2022-08-02  44
问题 2011年9月29日，甲公司通过场上交易， 已经秘密持有乙公司股票4.5%。在此之前其子公司 丙和丁就已经持有乙公司的股票分别达到了 4. 5%和 2%。到9月30日下单扫盘。此时甲公司才做出公 告。公告其及关联企业持有乙公司股权比例达到了 31% ,并据此要求乙公司召开董事会，重新选举董事 长。下列相关说法错误的是:（ )A.甲公司未履行大股东持股报告义务和信息披 露义务B.若继续收购，甲公司应当向乙公司所有股东发 出收购上市公司的要约C.证监会有权对甲处以40万元罚款D.证监会有权对甲公司的控股股东处以50万元 的罚款
选项 A.甲公司未履行大股东持股报告义务和信息披 露义务
B.若继续收购，甲公司应当向乙公司所有股东发 出收购上市公司的要约
C.证监会有权对甲处以40万元罚款
D.证监会有权对甲公司的控股股东处以50万元 的罚款
答案 D
解析 。《证券法》第86条规定：“通过证券交易所 的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他 人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五 时，应当在该事实发.生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公 司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公 司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他 人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五 后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者 减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。 在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买 卖该上市公司的股票。”故A选项说法正确。
第88条规定：“通过证券交易所的证券交易，投资 者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个 上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行 收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上 市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分 股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售 的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比 例进行收购。”故B选项说法正确。
第193条规定：“发行人、上市公司或者其他信息 披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正， 给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有 关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以 上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万 元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露 义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法 行为的，依照前两款的规定处罚。"故C选项正确，而D 选项中对控股股东处罚的前提是控股股东有指使行 为，而本题目并未交代。故D选项错误。
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