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某银行资本净额为1000万元,该行发生了下列操作风险事件,根据《商业银行操作风险
某银行资本净额为1000万元,该行发生了下列操作风险事件,根据《商业银行操作风险
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2022-08-02
79
问题
某银行资本净额为1000万元,该行发生了下列操作风险事件,根据《商业银行操作风险管理指引》应及时向银监会或其派出机构报告的包括( )。A.由于业务员交易失误,使得银行资产损失2.5万元B.载有40万元现金的运钞车被抢劫C.在涉及一个省范围内中断服务4.5小时D.不可抗力造成水害导致该行武汉一网点造成摸失1500万元E.发生损失为39亿元的票据诈骗案
选项
A.由于业务员交易失误,使得银行资产损失2.5万元
B.载有40万元现金的运钞车被抢劫
C.在涉及一个省范围内中断服务4.5小时
D.不可抗力造成水害导致该行武汉一网点造成摸失1500万元
E.发生损失为39亿元的票据诈骗案
答案
ABDE
解析
商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:①抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,许骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件;②造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件;③盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;④高管人员严重违规;⑤发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;⑥其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件;⑦银监会规定其他需要报告的重大事件。
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