首页
登录
从业资格
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析
题库
2022-08-02
82
问题
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险识别B.合规风险评估C.合规风险测试D.合规风险监测
选项
A.合规风险识别
B.合规风险评估
C.合规风险测试
D.合规风险监测
答案
A
解析
合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2058996.html
本试题收录于:
中级银行管理题库中级银行从业分类
中级银行管理
中级银行从业
相关试题推荐
由于饭店的原因造成旅客财物灭失、毁损的,饭店应当承担赔偿责任;由于旅客自己的行为
旅行社违反《旅游安全管理办法》的规定,旅行社针对旅游目的地安全风险提示,不采取相
当安全风险提示级别为一级的,则特别严重,用橙色标示。()
中国人民银行属于国务院的组成部分,人民银行行长属于国务院组成人员。
重大行政决策的法定程序不包括()。A.公众参与 B.专家论证 C.风险评估
饭店因客观原因不能向旅客提供预订房间的,在征得旅客同意的前提下,饭店可以在本饭店
中国公民因私出境旅游,可到开办居民个人售汇的银行购汇。按照国家有关规定,境内居民
境外旅游者在中国旅游期间,可到中国银行兑换点填写“外汇兑换水单”,将外币兑换成人
当旅游路线因客观原因需要变更时,导游拟订的变更方案应坚持变动最小的原则。
导致旅游团误机的客观原因有()等。A.旅游团中个别游客突然走失使旅游团未能及时赶
随机试题
Whatisthemaintopicofthepassage?[originaltext]AlthoughIthinktheU
You______yesterday,ifyouarereallyseriousaboutthejob.A、oughttocomeB、ou
Youshouldspendabout20minutesonQuestions14-26,whicharebasedonReading
Apenguin—thatblackandwhitebird—cameashoreonabeachinthesouthofth
A.激素依赖 B.激素敏感 C.激素高度敏感 D.激素耐药 E.激素部分
下列不属于人体有机的整体的是A.生理上的整体性 B.病理上的整体性当 C.诊
业主会因担心房价可能上涨而惜售,说明房源具有()。(2006年真题)A.物理
关于工程建设项目履约保证金,下列说法正确的是(???)。A.招标人有权决定是否
以下不属于杠杆比率的是()。A.资产负债率 B.负债与所有者权益比率 C.速
工业炸药按使用条件分类,关于第二类炸药的说法正确的是()。A.准许在一切地下和露
最新回复
(
0
)