首页
登录
从业资格
为有效防止风险交叉传染,资产管理业务的管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理,
为有效防止风险交叉传染,资产管理业务的管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理,
练习题库
2022-08-02
70
问题
为有效防止风险交叉传染,资产管理业务的管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理,下列对合作机构管理的方法属于存续期管理的有( )A.管理人建立完善的合作机构管理制度体系B.管理人对合作机构实施限额管理C.管理人切实履行投资管理职责D.管理人对拟合作机构开展准入尽职调查E.管理人对合作机构实行名单制管理
选项
A.管理人建立完善的合作机构管理制度体系
B.管理人对合作机构实施限额管理
C.管理人切实履行投资管理职责
D.管理人对拟合作机构开展准入尽职调查
E.管理人对合作机构实行名单制管理
答案
BC
解析
为有效防止风险交叉传染,管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理。
(1)准入管理。
(2)存续期管理。管理人应当切实履行投资管理职责,如委托合作机构进行投资运作,则受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构,私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责,不得进行转委托,不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。管理人应当对合作机构实施限额管理,对各个合作机构核定合作规模上限。存续期内,管理人应对合作机构履职情况开展持续监测,对于投资管理能力不胜任的合作机构,应当在履行必要的程序后实施退出。对于合作规模突破限额的合作机构,管理人要采取有效的措施尽快压降合作规模至限额以内。
ADE属于准入管理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2057025.html
本试题收录于:
中级风险管理题库中级银行从业分类
中级风险管理
中级银行从业
相关试题推荐
旅游团(者)与地陪之间开始实质性合作的标志是()。A.调整旅游活动日程 B.核
《导游管理办法》规定,各类导游应履行的共同职责有( )等。A.自觉维护国家利益和
按照目前规定,报考中级导游的条件有()。A.取得初级导游证满3年 B.实际带团
下列行为中,不属于导游应遵循的导游行为规范的是( )。A.不得私自承揽导游业务
导游是指按照( )的规定,取得导游证,接受旅行社委派或者在旅游行业组织注册,为游
全国导游公共服务监管平台的功用之一是对导游执业信息进行全记录,包括()等。A.游
世界各国组织导游考试的机构有( )等。A.旅游协会 B.评估机构 C.导游协
将导游人员的管理纳人法制化轨道的目的是为了( )。A.树立国家旅游形象 B.提
规定导游人员实行全国统一考试制度的第一部法规是( )。A.《中华人民共和国旅游法
《民用航空法》规定,因发生在民用航空器上或者在旅客上、下民用航空器过程中的事件,
随机试题
FewAmericansstayinonepositionoroneplaceforalifetime.Wemovefrom
有色金属较为适宜作为期货交易品种,其原因有()。A、有色金属价格易波动B、有色金属种类多C、有色金属的交易量大D、有色金属的质量、等级和规格容易
GreekMythologyGreekmythologyconcernsthe
2017年1月1日,甲公司向乙银行借款100万元,约定最迟应于2017年12月3
工程建设监理的主要工作制度包括()。A.技术文件审核、审批制度 B.工程计
下列关于多发性骨髓瘤的描述,正确的是A.骨髓涂片中可见病理性浆细胞 B.血尿酸
有一新建厂房,地上4层,首层至三层为谷物加工车间,四层为碾磨车间,层高4m,每层
(2016年真题)下列企业部门中,依法对企业安全生产工作进行监督的是()。A.
某企业生产的电视机统一使用“星X"品牌,同时对不同型号的电视机分别冠以"逸X”,
施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行()安全生产教育培训,其教育培训
最新回复
(
0
)