2. 从业资格
  3. 为有效防止风险交叉传染，资产管理业务的管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理，

为有效防止风险交叉传染，资产管理业务的管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理，

练习题库2022-08-02  120
问题 为有效防止风险交叉传染，资产管理业务的管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理，下列对合作机构管理的方法属于存续期管理的有（   ）A.管理人建立完善的合作机构管理制度体系B.管理人对合作机构实施限额管理C.管理人切实履行投资管理职责D.管理人对拟合作机构开展准入尽职调查E.管理人对合作机构实行名单制管理
选项 A.管理人建立完善的合作机构管理制度体系
B.管理人对合作机构实施限额管理
C.管理人切实履行投资管理职责
D.管理人对拟合作机构开展准入尽职调查
E.管理人对合作机构实行名单制管理
答案 BC
解析 为有效防止风险交叉传染，管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理。
（1）准入管理。
（2）存续期管理。管理人应当切实履行投资管理职责，如委托合作机构进行投资运作，则受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。管理人应当对合作机构实施限额管理，对各个合作机构核定合作规模上限。存续期内，管理人应对合作机构履职情况开展持续监测，对于投资管理能力不胜任的合作机构，应当在履行必要的程序后实施退出。对于合作规模突破限额的合作机构，管理人要采取有效的措施尽快压降合作规模至限额以内。
ADE属于准入管理。
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