首页
登录
从业资格
商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。A.银监会的监
商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。A.银监会的监
最全题库
2022-08-02
14
问题
商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。A.银监会的监管通道B.审计部门独立审计C.管理部门内部调查D.对外信息披露E.外部审计
选项
A.银监会的监管通道
B.审计部门独立审计
C.管理部门内部调查
D.对外信息披露
E.外部审计
答案
BC
解析
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第12条的规定,商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性,应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制,并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告,定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2040015.html
本试题收录于:
中级个人理财题库中级银行从业分类
中级个人理财
中级银行从业
相关试题推荐
下列选项中,表明抵押品状况发生恶化的是()。A.抵押品被转移至有利于银行监
贷放分控中的“贷”,是指信贷业务流程中贷款调查、贷款审查和贷款审批等环节,尤其是
借款人还清借款本息后,商业银行客户经理应对贷款项目和信贷工作进行全面的总结,便于
()指标用于评价目标区域信贷资产的质量水平在银行系统中所处的相对位置,通过
在银团贷款中,单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不少于银团融资总金额的___
一笔8年期的公司贷款,商业银行允许展期的最长期限是()年。A.1 B.8
在商业银行内部,同一个客户可以有多个客户评级。()
商业银行对借款企业的速动比率进行评价时,应考虑的因素需包括行业性质及固定资产使用
商业银行对逾期或挤占挪用的贷款从发现之日起按照罚息利率计收罚息,直到清偿本息为止
企业管理层对环境和行业中的变化反应迟缓或管理层经营思想变化,表现为极端的冒进或保
随机试题
Athrongofbeardedmen,insad-coloredgarmentsandgraysteeple-crownedha
TheEuropeanUnionhadapprovedanumberofgeneticallymodifiedcropsunti
[originaltext]M:Goodmorning.WelcometoBankoftheUSA.HowmayIhelpy
Beijing’slocaleducationauthoritycompiledalistof"potentialsecurityp
个体在不同的年龄阶段表现出不同的总体特征及矛盾,面临着不同的发展任务。这表明个体
2020年下半年,我国稀土及其制品的出口额为多少万元?A.621464
家庭社会工作的实施步骤通常经历( )等阶段。A.接触阶段 B.开始阶段 C
下列类似于完全竞争型市场的行业是()。A:初级产品B:制成品C:石油D:自
中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话,了解其近期
路堤施工中,采用土工合成材料加筋的主要目的是提高路堤的()。A、承载力 B、平
最新回复
(
0
)