2. 从业资格
  3. 2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资

2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资

免费题库2022-08-02  46
问题 2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金业协会派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金业协会要求预期纠正,以下表述正确的是（   ）。A.中国证券投资基金业协会可要求基金管理人缴纳罚款B.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理C.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业D.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单,公开谴责等纪律处分
选项 A.中国证券投资基金业协会可要求基金管理人缴纳罚款
B.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理
C.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业
D.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单,公开谴责等纪律处分
答案 D
解析 本题考查信息披露的自律管理措施。A选项说法错误,股权投资基金管理人及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行罚款,中国证券投资基金业协会不可以对基金管理人罚款。B选项说法错误,股权投资基金管理人违反《信披办法》情节严重的,移交中国证监会处理。C选项说法错误,股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分,不能责令基金管理人停止营业。D选项说法正确,股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。故本题选D选项。
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