2. 从业资格
  3. 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基

考试题库2022-08-02  46
问题 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，属于禁止性行为的是（　　）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.不从事内幕交易C.侵占、挪用基金财产D.按照规定履行职责
选项 A.公平地对待其管理的不同基金财产
B.不从事内幕交易
C.侵占、挪用基金财产
D.按照规定履行职责
答案 C
解析 选项C符合题意：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损。
（4）侵占、挪用基金财产。
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
（8）从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动。
（9）未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务。
（10）进行商业贿赂。
（11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等。
（12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利。
（13）外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利。
（14）通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令。
（15）法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
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