2. 从业资格
  3. 下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．中国证券登记结算有限

下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．中国证券登记结算有限

最全题库2022-08-02  81
问题 下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．中国证券登记结算有限公司非公开发行公司债券可以自行销售Ⅱ．承销机构应当在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙Ⅲ．公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定，非公开发行的定价发行方式由承销机构和发行人协商确定Ⅳ．发行人持股比例超过百分之五的股东不得在发行环节直接或间接认购其发行的公司债券A．Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．ⅣE．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅳ
E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》（2021）第39条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司非公开发行公司债券可以自行销售。
Ⅱ项，《公司债券承销业务规范》第18条规定，承销机构应当对承销和投资交易等业务之间进行有效隔离，在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙。
Ⅲ项，《公司债券承销业务规范》第21条第1款规定，公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定。
第26条规定，非公开发行公司债券的定价发行方式，由承销机构和发行人协商确定。
Ⅳ项，《公司债券发行与交易管理办法》（2021）第45条第2款规定，发行人不得在发行环节直接或间接认购其发行的公司债券。发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过百分之五的股东及其他关联方认购或交易、转让其发行的公司债券的，应当披露相关情况。
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