2. 从业资格
  3. 关于主板上市公司重大资产重组中责任的问题，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．

关于主板上市公司重大资产重组中责任的问题，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．

资格题库2022-08-02  89
问题 关于主板上市公司重大资产重组中责任的问题，下列说法中正确的有（   ）。Ⅰ．未经证监会核准擅自实施重组上市，交易尚未完成的，证监会责令上市公司补充披露相关信息、暂停交易并按照《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条的规定报送申请文件Ⅱ．上市公司重大资产重组因定价显失公允、不正当利益输送等问题损害上市公司、投资者合法权益的，由证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，可以责令暂停或者终止重组活动，处以警告、罚款，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施Ⅲ．上市公司发行股份购买资产，在其公告的有关文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，证监会处以200万元以上2000万元以下的罚款Ⅳ．证监会对并购重组委实行问责制度。出现并购重组委会议审核意见与表决结果有明显差异的，或事后显示存在重大疏漏的，证监会可以要求所有参会的并购重组员分别作出解释和说明A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第53条第2、3款规定，未经证监会核准擅自实施本办法第13条第1款规定的重大资产重组，交易尚未完成的，证监会责令上市公司补充披露相关信息、暂停交易并按照本办法第13条的规定报送申请文件。上市公司重大资产重组因定价显失公允、不正当利益输送等问题损害上市公司、投资者合法权益的，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，可以责令暂停或者终止重组活动，处以警告、罚款，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施。
Ⅲ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第55条第4款规定，上市公司发行股份购买资产，在其公告的有关文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，证监会依照《证券法》第181条予以处罚。
《证券法》第181条规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资额10%以上1倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款。
Ⅳ项，根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》（2021年修订）第39条规定，中国证监会对并购重组委实行问责制度。出现并购重组委会议审核意见与表决结果有明显差异的，或事后显示存在重大疏漏的，中国证监会可以要求所有参会的并购重组员分别作出解释和说明。
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