2. 从业资格
  3. 证券评级机构与评级对象存在下列（ ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券评级机构与评级对象存在下列（ ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

最全题库2022-08-02  78
问题 证券评级机构与评级对象存在下列（   ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ．同一股东持有证券评级机构的股份达到5%以上，且同时持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上Ⅲ．评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到10%以上Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人股份达到5%以上Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内及开展证券评级业务期间买卖评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的证券A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 《证券市场资信评级业务管理办法》（2021年修订）第32条规定，证券评级机构与评级委托方或者评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：
①证券评级机构与评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制。
②同一股东持有证券评级机构的股份达到5%以上，且同时持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上。
③评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上。
④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人股份达到5%以上。
⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内及开展证券评级业务期间买卖评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的证券。
⑥证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835967.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)