2. 从业资格
  3. 在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（　　）情形的，在收到主承销商报告后，中

在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（　　）情形的，在收到主承销商报告后，中

免费题库2022-08-02  54
问题 在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（　　）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的Ⅲ．未按时足额缴付认购资金的Ⅳ．不符合配售资格的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 E
解析 《首次公开发行股票配售细则》（2018年修订）第29条规定，在网下申购和配售过程中，主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《网下投资者管理细则》行为，以及存在以下情形的，应当及时报告协会：①不符合配售资格的；②未按时足额缴付认购资金；③获配后未恪守持有期等相关承诺的；④协会规定的其他情形。在收到主承销商报告后，协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
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