2. 从业资格
  3. 关于发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售，下列

关于发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售，下列

admin2022-08-02  59
问题 关于发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售，下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．专项资产管理计划的实际支配主体为发行人高级管理人员的，该专项资产管理计划所获配的股份不计入社会公众股东持有的股份Ⅱ．参与本次战略配售的投资者不得参与本次公开发行股票网上发行与网下发行Ⅲ．T－2日（T日为网上网下申购日）前，战略投资者应当足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金Ⅳ．发行人和主承销商应当在招股意向书和初步询价公告中披露是否采用战略配售方式、战略配售股票数量上限、战略投资者选取标准等，并向本所报备战略配售方案，包括战略投资者名称、承诺认购金额或者股票数量以及限售期安排等情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）具体分析如下：
Ⅰ项，第12条规定，发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售的，应当在招股意向书和初步询价公告中披露专项资产管理计划的具体名称、设立时间、募集资金规模、管理人、实际支配主体以及参与人姓名、职务与比例等。前款规定的专项资产管理计划的实际支配主体为发行人高级管理人员的，该专项资产管理计划所获配的股份不计入社会公众股东持有的股份。
Ⅱ项，第13条规定，参与本次战略配售的投资者不得参与本次公开发行股票网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。
Ⅲ项，第14条规定，T－3日（T日为网上网下申购日）前，战略投资者应当足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。
Ⅳ项，第11条第1款规定，发行人和主承销商应当在招股意向书和初步询价公告中披露是否采用战略配售方式、战略配售股票数量上限、战略投资者选取标准等，并向本所报备战略配售方案，包括战略投资者名称、承诺认购金额或者股票数量以及限售期安排等情况。
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