2. 从业资格
  3. 保荐机构出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3

保荐机构出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3

最全题库2022-08-02  79
问题 保荐机构出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月。Ⅰ．重大事项未报告、未披露Ⅱ．内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行Ⅲ．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅴ．通过从事保荐业务谋取不正当利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 Ⅳ项，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第66条规定的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐的情形之一。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834888.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)