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保荐机构出现下列( )情形之一的,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3
保荐机构出现下列( )情形之一的,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3
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2022-08-02
71
问题
保荐机构出现下列( )情形之一的,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月。Ⅰ.重大事项未报告、未披露Ⅱ.内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行Ⅲ.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解Ⅴ.通过从事保荐业务谋取不正当利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
Ⅳ项,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第66条规定的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐的情形之一。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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