2. 从业资格
  3. 上市公司甲拟于2020年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上

上市公司甲拟于2020年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上

免费题库2022-08-02  67
问题 上市公司甲拟于2020年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有（　　）。Ⅰ2019年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决Ⅱ2018年5月5日，甲非公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降60％Ⅲ2019年3月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2020年3月31日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲Ⅳ经注册会计师审计，截至2019年12月31日，甲的净资产为14．5亿元，截至2020年3月31日，甲的净资产为16亿元，甲本次发行可转换公司债券拟不提供担保Ⅴ甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年，发行额为4500万元A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第6条第5项规定，上市公司公开发行证券，最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。
Ⅱ项，根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第7条第7项规定，上市公司的盈利能力具有可持续性，应符合的规定之一是：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。限定的是“公开”发行证券。
Ⅲ项，根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第11条规定，上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为的，不得公开发行证券。
Ⅳ项，根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
Ⅴ项，《深圳证券交易所股票上市规则》第5．2．4条，上市公司申请可转换公司债券在本所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上；②可转换公司债券实际发行额不少于5000万元；③申请可转换公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
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