首页
登录
从业资格
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有( )。 Ⅰ非
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有( )。 Ⅰ非
考试题库
2022-08-02
49
问题
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有( )。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ发行人律师出具的法律意见书Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
创业板适用于用《上市公司非公开发行股票实施细则》附件——上市公司非公开发行股票申请文件目录:
第一章?发行人的申请报告及相关文件
1-1发行人申请报告
1-2本次发行的董事会决议和股东大会决议
1-3本次非公开发行股票预案
1-4公告的其他相关信息披露文件
第二章?保荐人和律师出具的文件
2-1保荐人出具的证券发行保荐书
2-2保荐人尽职调查报告
2-3发行人律师出具的法律意见书
2-4发行人律师工作报告
第三章?财务信息相关文件
3-1发行人最近一年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
3-2最近三年一期的比较式财务报表(包括合并报表和母公司报表)
3-3本次收购资产相关的最近一年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告
3-4发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近一年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见
3-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
第四章?其他文件
4-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
4-2特定行业主管部门出具的监管意见书
4-3国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件
4-4附条件生效的股份认购合同
4-5附条件生效的资产转让合同
4-6发行人全体董事对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834590.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
出院后医疗护理文件应保管于A.病案室 B.医务处 C.出院处 D.护理部
下列关于医疗护理文件的保管,哪项不妥A.应保持文件的清洁、整齐和完整 B.患者
某护校毕业生想提出护士执业注册申请,经咨询,她清楚护士执业注册应具备的条件不包括
护士申请延续注册的时间应为A.有效期届满前半年 B.有效期届满前30天 C.
医疗卫生机构配备护士的标准按照以下文件的相关规定,但不包括A.《综合医院组织编制
以下高(中)等医学院校不同学制毕业生,不能申请护士执业注册的是A.5年制大学本科
申请注册的护理专业毕业生,应在教学或综合医院完成临床实习,其时限至少为A.6个月
某水利水电工程项目,发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009
竣工验收申请报告的主要内容包括()。A.项目基本情况 B.工程建设运行情况
某工程项目施工采用《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版),招标文件工
随机试题
RegistrationofforeignnationalsatthehealthcentrestandardproceduresRegis
Thegovernmentslatednewelectionsinthespring,largelyasaresultofthepu
下列环节哪一个不是知识产权管理体系教育培训的必要环节()。A.识别培训的需要
每个防火分区应至少设置一个手动火灾报警按钮。从一个防火分区内的任何位置到最邻近的
芽孢杆菌一般在生长的哪个阶段产生芽孢()。A、缓慢期 B、对数期 C、稳定
某跨度9m,开间4m的单层单跨砌体结构(见图),总长32m,承重纵墙厚370mm
根据《消防给水及消火栓系统技术规范》GB50974—2014,消火栓进场时要进行
下列哪些行为人具有刑事责任能力?()A.又聋又哑的人或肓人 B.醉酒的人 C
提净后润燥软坚、消导,下气通便作用增强的药材是()A.艾叶 B.朱砂
随着项目周期的阶段性进展,影响项目投资的因素有( )的变化规律。A.工作费用从
最新回复
(
0
)