2. 从业资格
  3. 创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（　　）。 Ⅰ非

创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（　　）。 Ⅰ非

考试题库2022-08-02  41
问题 创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（　　）。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ发行人律师出具的法律意见书Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 创业板适用于用《上市公司非公开发行股票实施细则》附件——上市公司非公开发行股票申请文件目录：
第一章?发行人的申请报告及相关文件
1-1发行人申请报告
1-2本次发行的董事会决议和股东大会决议
1-3本次非公开发行股票预案
1-4公告的其他相关信息披露文件
第二章?保荐人和律师出具的文件
2-1保荐人出具的证券发行保荐书
2-2保荐人尽职调查报告
2-3发行人律师出具的法律意见书
2-4发行人律师工作报告
第三章?财务信息相关文件
3-1发行人最近一年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
3-2最近三年一期的比较式财务报表（包括合并报表和母公司报表）
3-3本次收购资产相关的最近一年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告
3-4发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近一年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见
3-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
第四章?其他文件
4-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
4-2特定行业主管部门出具的监管意见书
4-3国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件
4-4附条件生效的股份认购合同
4-5附条件生效的资产转让合同
4-6发行人全体董事对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
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