2. 从业资格
  3. 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。

资格题库2022-08-02  55
问题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。Ⅰ发行人的监事Ⅱ发行人的实际控制人Ⅲ发行人的董事Ⅳ发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ持有发行人3%股份的股东A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
选项Ⅴ说法错误，应当为持有5%以上股份的股东。
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