2. 从业资格
  3. 张某持有上交所主板上市公司甲公司35%股份，为甲公司第一大股东；乙公司持有甲公司

张某持有上交所主板上市公司甲公司35%股份，为甲公司第一大股东；乙公司持有甲公司

资格题库2022-08-02  40
问题 张某持有上交所主板上市公司甲公司35%股份，为甲公司第一大股东；乙公司持有甲公司5%股份，为其第二大股东。2019年9月3日，张某与孙某、赵某签订股份转让协议，分别转让其持有的5%、25%的股份。2019年11月20日，上述股份完成过户手续。甲公司2019年9月2日的收盘价为9元/股，公司经营状况良好，不考虑其他因素，根据《上市公司收购管理办法》和《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》，以下做法正确的有（　　）。Ⅰ．赵某与张某约定的转让价格为10元/股Ⅱ．孙某与张某约定的转让价格为8元/股Ⅲ．2019年9月3日～2019年11月20日，甲公司不能实施配股Ⅳ．2019年9月3日～2019年11月20日，甲公司的董事可以辞职A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》（上证发〔2018〕6号）第6条规定，转让双方申请办理协议转让，应当符合以下要求：①转让协议依法生效；②协议各方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、其他组织；③拟转让股份的性质为无限售条件流通股，法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则另有规定的除外；④单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%，转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制及法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外；⑤股份转让价格不低于转让协议签署日（当日为非交易日的顺延至次一交易日）公司股份大宗交易价格范围的下限，法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外；⑥依据相关规定应当经行政审批方可进行的协议转让，已获得有关部门的批准；⑦转让双方应当披露相关信息的，已经依法合规履行信息披露义务；⑧转让双方应当申请豁免要约收购的，已经取得豁免；⑨中国证监会以及本所认定的其他要求。
Ⅰ、Ⅱ两项，正常股票协议转让价格不低于协议签署日前一交易日收盘价的90%，即9×90%＝8.1（元/股）。
Ⅲ、Ⅳ两项，根据《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第52条规定，以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期（以下简称过渡期）。在过渡期内，被收购公司不得公开发行股份募集资金（含公开增发和配股），但被收购公司的董事可以离职，不受限制。
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