2. 从业资格
  3. 根据《内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列关于内幕信息知情人登记制度的说法，

根据《内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列关于内幕信息知情人登记制度的说法，

免费题库2022-08-02  71
问题 根据《内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列关于内幕信息知情人登记制度的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事会秘书为主要责任人，并负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜Ⅱ．上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，应当根据重大资产重组进程建内幕信息知情人档案Ⅲ．保荐机构应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间Ⅳ．上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司的内幕信息管理的内容Ⅴ．内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年A.Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 Ⅰ项，《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第7条第1款规定，上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
Ⅱ项，第10条规定，上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第6条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
Ⅲ项，第8条规定，上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第6条的要求进行填写。
Ⅳ项，第11条第1款规定，上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。
Ⅴ项，第13条第1款规定，上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
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