首页
登录
从业资格
根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《
根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《
考试题库
2022-08-02
57
问题
根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列关于科创板首次公开发行股票定价的说法,正确的有( )。Ⅰ.发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格,或者在初步询价确定发行价格区间后,通过累计投标询价确定发行价格Ⅱ.参与询价的网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价Ⅲ.公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格Ⅳ.发行人和主承销商确定的发行价格区间上限对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率的,可以不发布投资风险特别公告Ⅴ.初步询价结束后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格(或者发行价格区间上限)相同时,对该价格的申报可不再剔除,剔除比例可低于10%A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
Ⅰ项,《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第5条规定,发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格,或者在初步询价确定发行价格区间后,通过累计投标询价确定发行价格。
Ⅱ项,《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第8条第1款规定,参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个。
Ⅲ项,《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2019〕21号)第4条规定,首次公开发行股票应当向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者(以下统称网下投资者)以询价的方式确定股票发行价格。
Ⅳ项,《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第10条规定,初步询价结束后,发行人和主承销商确定的发行价格(或者发行价格区间中值)超过第9条规定的中位数、加权平均数的孰低值的,发行人和主承销商应当在申购前至少一周发布投资风险特别公告。发行人和主承销商确定的发行价格(或发行价格区间上限)对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,但未触及上述规定情形的,不适用发布投资风险特别公告的相关规定。
Ⅴ项,《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》第50条第1款规定,初步询价结束后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%;当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格(或者发行价格区间上限)相同时,对该价格的申报可不再剔除,剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1833855.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
王某,孕9周,先天性心脏病患者,决定其是否继续妊娠的主要根据是A.心功能分级
某支气管扩张症患者,医嘱进行体位引流,下列措施错误的是A.根据病变部位选择体位
患者,男性,56岁,因三度房室传导阻滞入院治疗。体检发现心室率为35次/分。根据
患者,女,30岁,体温38.6℃,口腔糜烂、疼痛难忍。根据其病情,应给予的饮食是
根据蛇毒性质不同,属于血液毒型的毒蛇为A.蝮蛇 B.蝰蛇 C.海蛇 D.金
根据我国《老年人权益保障法》规定,老年人的界定是指年龄≥A.50岁 B.65岁
确定某种传染病隔离期的根据是A.前驱期的长短 B.病程的长短 C.病情严重程
护送患者入病区时不妥的操作是A.根据患者病情安置合适卧位 B.危重患者用平车护
一婴儿扶腋下能站立,两手能各握一玩具,能喃喃地发出单音节,能伸手取物。根据这些表
护士的面部表情应根据不同的环境和需要而不同,下面叙述不妥的是()A.面对生
随机试题
Somepeople’searsproducewaxlikebusylittlebees.Thiscanbeaproblem
Duringthenineteenthcentury,whenlittlewasknownaboutenvironmental-ism
通货膨胀是指( )。A.货币发行量过多引起价格水平的普遍的持续上涨 B.货币
党的十八届五中全会提出,要加大环境治理力度,以提高环境质量为核心,实行最严格的环
喘证肾阴虚者,不宜辛燥,宜选用何方A.麻黄汤 B.小青龙汤 C.麻杏石
根据下列材料回答。2002年中国与世界能源消费结构图 2002年中
¢@$%€∩⊙¢⊙∩%€$@@£∪$%€①A.1 B.3 C.5
在重大问题上采取集权方式统一处理,各所属单位执行各项指令,他们只对日常生产经营活
在鉴别肠道致病菌和非致病菌的单糖发酵试验中,有鉴别意义的单糖是( )。A.葡萄
下列关于项目管理组织结构模式的说法中,错误的是( )。A.大型线性组织系统中指
最新回复
(
0
)