2. 从业资格
  3. 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，主办券商不得推荐申

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，主办券商不得推荐申

资格题库2022-08-02  40
问题 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（　　）。Ⅰ．主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅱ．主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一Ⅲ．申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅳ．主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（股转系统公告〔2013〕3号）第33条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：
①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；
②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；
③主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一；
④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。
主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受本条第一款限制。
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