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某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业
某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业
考试题库
2022-08-02
78
问题
某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则,该公司应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形有()。Ⅰ 该公司召开季度总经理办公会Ⅱ 该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函Ⅲ 该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金Ⅳ 该公司拟新聘请一名独立董事Ⅴ 该公司拟用现金进行利润分配A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
【考点】保荐业务管理;
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第55条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项;②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③涉及重大诉讼、资产发生重大损失;④公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化;⑤重大投资行为和重大购置资产的决定;⑥股东及董事、监事、高级管理人员的变动;⑦召开董事会、监事会、股东大会;⑧履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;④发生违法违规行为或者其他重大事项;⑤中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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