2. 从业资格
  3. 某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业

某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业

考试题库2022-08-02  102
问题 某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（）。Ⅰ 该公司召开季度总经理办公会Ⅱ 该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函Ⅲ 该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金Ⅳ 该公司拟新聘请一名独立董事Ⅴ 该公司拟用现金进行利润分配A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 E
解析 【考点】保荐业务管理；
  《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③涉及重大诉讼、资产发生重大损失；④公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；⑤重大投资行为和重大购置资产的决定；⑥股东及董事、监事、高级管理人员的变动；⑦召开董事会、监事会、股东大会；⑧履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
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