2. 从业资格
  3. 发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有（）。

发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有（）。

考试题库2022-08-02  79
问题 发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有（）。Ⅰ 发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构Ⅱ 发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未结案Ⅲ 发行人更换签字保荐代表人Ⅳ 发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，尚未解除Ⅴ 发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ
答案 C
解析 【考点】首发申请审核过程中的中止审查等事项要求；
  根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形包括：
①发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。
②发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。
③发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。
④发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。
⑤发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。
⑥对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。
⑦发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。
⑧发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1833541.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)