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对中国证监会拟采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明
对中国证监会拟采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明
admin
2022-08-02
65
问题
对中国证监会拟采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明下列事实且理由成立,中国证监会予以采纳的有( )。Ⅰ.发行人在持续督导期间故意违法违规Ⅱ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺Ⅲ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示Ⅳ.发行人故意隐瞒重大事实A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅡD.ⅢE.Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ
D.Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十五条规定,对中国证监会拟采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明下列事实且理由成立,中国证监会予以采纳:
(一)发行人或者其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务;
(二)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务;
(三)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺;
(四)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务;
(五)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。
(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项应有保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务,才符合题意)
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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