2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。 Ⅰ

下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。 Ⅰ

最全题库2022-08-02  79
问题 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（  ）。 Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人 Ⅴ 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：1、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；2、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；7、中国证监会规定的其他条件。
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