首页
登录
从业资格
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。 Ⅰ
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。 Ⅰ
最全题库
2022-08-02
80
问题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。 Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人 Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人 Ⅴ 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
《保荐办法》(2017年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:1、注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;2、具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;7、中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1832499.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
关于分娩时限的说法不正确的是A.活跃期停滞是指进入活跃期后,宫口不再扩张达1小时
关于协调性子宫收缩乏力,下列说法正确的是A.子宫收缩极性倒置 B.不易发生胎盘
关于协调性宫缩乏力的说法,正确的是A.不宜静滴催产素 B.不易发生胎盘滞留
关于多胎妊娠,下列说法不正确的是A.多胎妊娠的发生率随着孕妇年龄增大而增加 B
关于宫颈糜烂,下列说法不正确的是A.以局部治疗为主 B.分为单纯型、平坦型、乳
关于滴虫性阴道炎的治疗,下列说法不正确的是A.治疗后复查转阴,仍需治疗一个疗程
关于老年性阴道炎的临床表现,下列说法错误的是A.阴道黏膜上可见白色膜状物 B.
以下关于电子病历说法错误的是A.操作人员应设有身份标识和识别手段 B.应遵循客
关于子宫脱垂的原因,以下说法错误的是A.不可能发生于未产妇 B.与长期咳嗽、便
关于精神分裂症单纯型,下列说法中错误的是A.病程进展缓慢 B.多在青少年期发病
随机试题
PersonalDetailsFamilyname:PetersAddress:7【L4】____
[originaltext]M:Allright...allright.You’vemadeyourpoint.Butafterall
Historianstendtotellthesamejokewhentheyaredescribinghistoryeduca
Acollegelibraryisaninexhaustibleandeverchangingstorehouseofinform
[originaltext]I’mMr.Britain,theheadlibrarian,andtodayI’dliketoin
按照《普通高中美术课程标准(实验)》,美术教科书设计和编写的依据是()。A.
白色念珠菌芽管形成试验是培养物接种于A.玉米培养基B.柯氏培养基C.同化试验培养
2020年,我国粮食种植面积11677万公顷,比上年增加70万公顷。其中,稻谷种
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性: A.如
尿瘘中最常见的类型是 A.膀胱阴道瘘 B.输尿管阴道瘘 C.尿道阴道瘘
最新回复
(
0
)