首页
登录
从业资格
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。 Ⅰ 采用市值法对资
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。 Ⅰ 采用市值法对资
题库
2022-08-02
76
问题
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。 Ⅰ 采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ 客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ 取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ 发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定,申请发行短期融资券的证券公司,应当符合以下基本条件,并经证监会审查认可:1、取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上;2、发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近1年无信息披露违规记录;3、客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近1年未挪用客户交易结算资金;4、内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近2年内未发生重大违法违规经营;5、采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价;6、中国人民银行和证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1832452.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者女性,20岁,头皮帽状腱膜下血肿,血肿过大,不能短期吸收,此时应A.继续等待
有关标本采集的描述,下列哪项是错误的A.容器外贴上标签 B.护士填写检验申请单
护士申请延续注册的时间应为A.有效期届满前半年 B.有效期届满前30天 C.
以下高(中)等医学院校不同学制毕业生,不能申请护士执业注册的是A.5年制大学本科
申请注册的护理专业毕业生,应在教学或综合医院完成临床实习,其时限至少为A.6个月
护士执业注册应具备的条件不包括A.符合国务院卫生主管部门规定的健康标准 B.在
竣工验收申请报告的主要内容包括()。A.项目基本情况 B.工程建设运行情况
大中型水利水电工程建设项目用地,应当依法申请并办理审批手续,实行()。A.一次
根据《水工建筑物水泥灌浆施工技术规范》SL62-2014,接缝灌浆应在()的条件
根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》(2009年版),资格预审申请文件的
随机试题
Theapartmentwas______at$20,000anditsownerwashappyaboutthat.(2009年北京航空
[originaltext]ThetraditionalAmericanfamilyusedtohaveaworkingfather
Itisanunderstoodfactthatwaterhelpsmobilizesolublenutrients,transp
[audioFiles]audio_eusm_j38_001(20082)[/audioFiles]A、Hehasdecidedhowhe’sgoi
高中信息技术《因特网服务-因特网的发展》 一、考题回顾 题目来源1月5日下午
Amanagementdomaintypicallycontainsa
患者男,48岁。主诉:腹痛、腹泻8个月,加重1周。8个月来患者常感脐周或右下腹痛
简述强迫症及其矫正方法。
下列有关交叉口交通组织方式的表述,哪项是错误的?()A.在交通量较大的交叉
下列定额中,定额水平应反映社会平均先进水平的是()。A.施工定额 B.预算定
最新回复
(
0
)