首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
免费题库
2022-08-02
72
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?()Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831805.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
集体托儿机构防病制度的内容不包括A.定期预防接种 B.定期体检 C.安全制度
护患关系后果的主要责任者是A.医院领导 B.护士 C.医疗机构 D.患者家
关于医疗机构临床用血的规定,正确的是()A.可自行采集 B.可将临床多余
医疗机构从业人员既要遵守本文件所列()规范又要遵守与()相对应的
哪项不能体现医疗机构从业人员"优质服务、医患和谐"的行为规范()A.言语文
《医疗机构从业人员行为规范》的执行和实施情况,应列入A.医疗机构等级评审 B.
负责管理护士考核工作的部门是A.国家卫生部 B.预防机构 C.医学专业组织
《传染病防治法>规定,各级各类医疗卫生机构在传染病防治方面最主要的职责是A.对传
医疗卫生机构配备护士的标准按照以下文件的相关规定,但不包括A.《综合医院组织编制
医疗卫生机构出现下列情形且逾期没有改正,可以暂停其6个月以上、1年以下执业活动的
随机试题
Withoutelectricityhumanlife(be)______quitedifferenttoday.wouldbe如果没有电,今
Gettingteenagerstopayattentiontothedirtylaundryontheirbedroomflo
Inrecentyearsmuchmoreemphasishasbeenput_____developingthestudents’p
Theclimatehereagrees______meandIfeelquitecomfortable.A、toB、withC、forD
下列对期现套利的描述,正确的有()。A、当期货、现货价差远大于持仓费,存在期现套利机会B、期现套利只能通过交割来完成C、商品期货期现套利的参与者须具
下列关于重庆火锅起源说法正确的有( )。A.重庆毛肚火锅起源于嘉陵江畔的较场口
下列各项,不属产后尿潴留气虚证主要症状的是( )。A.小腹胀急疼痛 B.产后
分摊应由当期负担而尚未支付的费用,在成本核算处理中应()。A.先按计划成
中国以()替代生产者价格。A、核心工业品出厂价格 B、工业品购入价格 C、
关于审核操作,下列说法中错误的是()。A:审核人必须具有审核权B:作废凭证不能
最新回复
(
0
)