首页
登录
从业资格
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保
免费题库
2022-08-02
67
问题
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有()。Ⅰ.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅲ.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A、Ⅰ、Ⅱ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅴ
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅴ
答案
D
解析
Ⅰ、Ⅴ两项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题,或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项,根据第72条第2项规定,应为:公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。Ⅲ项,根据第71条规定,该情形的处罚措施为:暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅳ项,根据第69条规定,该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831787.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
与子宫肌瘤发病相关的因素有A.饮食环境 B.体内雌激素水平过高 C.早婚早育
患者,男性,51岁。食管癌,进食困难3个月。患者乏力、极度口渴、尿少色深。查体:
根据蛇毒性质不同,属于血液毒型的毒蛇为A.蝮蛇 B.蝰蛇 C.海蛇 D.金
患者,男,慢性胃炎。患者询问护士相关药物的作用,以下具有抗幽门螺杆菌作用的药物是
患者,男,67岁,肝硬化伴中等量腹水,护士向其进行疾病相关知识的健康教育。以下哪
以下关于临终患者家属的说法哪项是错误的A.有了解患者病情等相关问题的需求 B.
患者,男,61岁,因支气管哮喘发作急诊入院。根据患者的情况,应给予 A.三级护
患者,男,42岁,乏力、食欲减退、腹胀3个月首次就诊。诊断为肝炎后肝硬化(失代偿
患者,男,42岁,乏力、食欲减退、腹胀3个月首次就诊。诊断为肝炎后肝硬化(失代偿
患者,女性,53岁,消瘦3个月,查体发现左侧锁骨上窝淋巴结肿大,质地坚硬,无压痛
随机试题
Therehasbeenmuchspeculationabouttheoriginofbaseball.In1907aspec
下列属于行为科学理论的有A.人际关系学说???? B.人类需要层次理论 C.
手术、创伤后出现水、钠潴留,是由于下列哪些激素的作用()A.垂体后叶激素
表证和里证的鉴别要点是A.咳嗽是否伴有咳痰 B.寒热症状、内脏症候是否突出
对于生产型企业,所属的风险敞口类型为()。A.上游闭口、下游敞口型 B.上游敞
当地层条件差、断面特大时,一般设计成多跨结构,跨与跨之间有梁、柱连接,可采用(
我国土地用途管制制度的特点包括()。A.带有明显的强制性 B.需要多部门协作
2010年4月6日,甲公司为履行与乙公司的买卖合同,签发一张已经由本公
必须招标范围内的各类工程建设项目的重要设备、材料等货物的采购,单项合同估算价在人
某商品混凝土目标成本为494400元,实际成本为497016元,比目标成本增加2
最新回复
(
0
)