2. 从业资格
  3. 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ．挂牌公司董、监、高 Ⅱ．基金

以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ．挂牌公司董、监、高 Ⅱ．基金

admin2022-08-02  24
问题 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）。Ⅰ．挂牌公司董、监、高Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业Ⅳ．注册资本500万元的一人有限公司A、ⅠB、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2017年修订）第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：①《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
Ⅰ项，《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2017年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
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