首页
登录
从业资格
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾
资格题库
2022-08-02
53
问题
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ.证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ.该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ.上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ.证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ.证券公司的子公司持有上市公司4%的股权A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
《财务顾问管理办法》第17条规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务(无财务顾问服务);④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831168.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,男,25岁,“急性肠胃炎”需补液。不属于静脉输液前需解释的事项是A.患者的
下列关于影响排尿活动的因素表述正确的是A.老年人因膀胱张力差,易出现尿频症状
下列哪种物质缺乏对维生素B的吸收影响最大A.铁 B.内因子 C.珠蛋白 D
患者,女,38岁,确诊为子宫肌壁间肌瘤,患者很紧张,询问月经是否会受影响,护士向
因胚胎发育异常或胎儿在母体内受到外界因素影响,出生后即发生的脱位是A.新鲜脱位
护士为急性肾小球肾炎患儿家长指导出院后患儿的饮食注意事项中,告诉其停用低盐饮食的
患者影响治疗性沟通效果的诸因素中,不包括A.疾病程度 B.出生地 C.文
患者角色行为适应中,角色行为缺如是指A.患者不能或不愿承担疾病所造成的一系列影响
在下列影响人际沟通的个人因素中,不属于心理因素的是A.认知 B.态度 C.个
A.对环境的陌生,对手术的恐惧 B.因疾病导致自卑感等 C.担心住院会影响工
随机试题
Whatisthepassagemainlyabout?[br][originaltext]Graduatestudentsoft
HowtoDealwithLoneliness
LandfillsYouhavejustfinishedyourmealata
Asoneofthemanyoutgrowthsofthesweepingfederalhealthcarelaw,heal
Amazon,whichgotitsstartsellingbooksonline,announcedthisyearthat,
A.脾虚证 B.湿热证 C.气滞证 D.肾虚证 E.阳虚证妊娠数月,面浮
新中国还是一个正处在“青春期的年轻小伙”。既然是“青春期”,“成长的烦恼”当然少
期权购买者预期某股票的价格将要下跌而与他人订立合同,并支付期权费购买在一定时期内
银行承兑汇票的承兑银行,应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一
建筑钢材中,关于钢结构主要特点的说法,错误的是()。A.钢材的材质均匀,材料强度
最新回复
(
0
)