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  3. 某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项

某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项

最全题库2022-08-02  53
问题 某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通，存续期内，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券一年利息的0.8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ．投资者范围保持不变Ⅲ．无法采用竞价交易Ⅳ．可进行新质押式回购Ⅴ．将面临交易所债券风险提示A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 B
解析 《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令[2015]第113号）第18条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实；②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；③债券信用评级达到AAA级；④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》第2.3条规定，公众投资者可以投资的债券在存续期间发生以下情形之一的，公众投资者不得再买入，原持有债券的公众投资者可以选择持有到期或者卖出债券：（一）债券信用评级下调，低于AAA级；
（二）发行人发生债务违约，延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件；（三）中国证监会及本所根据投资者保护的需要规定的其他情形。《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》第2.1.3条的规定与此类似。C项，已上市的公司债券交易方式保持不变。D项，根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订）第3条，可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的，其主体评级为AA级的，评级展望应当为正面或稳定。E项，《公司债券发行与交易管理办法》发布后，上交年和深交所修订后的上市规则都取消了风险警示措施，不再实施风险警示制度。
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