2. 从业资格
  3. 根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃

根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃

题库2022-08-02  91
问题 根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利Ⅱ．证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格Ⅲ．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施Ⅳ．证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ
选项 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅲ．Ⅳ
答案 B
解析 Ⅱ，可以撤销其任职资格；Ⅳ，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产。或者在财产上设定其他权利。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1830861.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)