首页
登录
从业资格
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未
考试题库
2022-08-02
42
问题
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
证券投资顾问的禁止性行为:
(1)严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续。(2)严禁提供虑假信息。欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。(3)严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。(4)严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。(5)严禁相互低毁及相互争夺客户。(6)严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有。(7)严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825604.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司应当
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有( )。A.融资融券客户信用证券账户
证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括( )。 Ⅰ.复
下列属于资产支持证券管理人职责的有( )。 Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行
证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是( )。 Ⅰ.具有相关业务资格的商业
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是
关于资产支持证券管理人,下列说法错误的是( )。A.资产支持专项计划不得变更管
下列关于资产支持证券的陈述中,错误的是( )。A.资产支持证券的内部信用增级包
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产支持专项计划终
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有( )。
随机试题
Hehaswrittenseveralbooksthathaveambiguouscontents.______,heismisunder
[originaltext](1)Risinglevelsofobesityandunhealthyweightscouldbeli
钢质防火门代号表示正确的是()。A.MFM B.GMFM C.GFM D
神经冲动抵达末稍时,引起递质释放主要有赖于哪种离子的作用()
最长的胎头径线是A.双顶径 B.枕额径 C.枕颏径 D.枕下前囟径 E.
根据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856-2013的规定.建筑安装编码0
根据现行有关保修规定,承包人应向业主出具质量保修书。下列内容中,不属于保修书中约
造成休克死亡的三大原因是()A.心、脑、肾功能衰竭 B.心、肺、肾功能衰
下列关于“容积率”的解释中,符合《民用建筑设计统一标准》的是( )。A.在一定
下列民用建筑内房间不可以仅设一个疏散门的有()。A.某单独建造的一级耐火等级的
最新回复
(
0
)