证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证

考试题库2022-08-02  47

问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送(    )。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院

选项 A.中囯证监会及其派出机构
B.司法机关
C.公安机关
D.法院

答案 B

解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法删《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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