证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，

考试题库2022-08-02 44

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有（　　）Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案 C

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传；不得提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823936.html

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类

证券投资顾问业务

证券投资顾问

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，

证券投资顾问业务

证券投资顾问

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中，中小板上市公司向深交所申请可转换

根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票

根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是

[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司次

某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司股份减持的说法，

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指

根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》，

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有（　　）。

Ifitwereonlynecessarytodecidewhethertoteachelementarysciencetoe

【B1】[br]【B11】A、actsB、deedsC、actionsD、behaviorsB同义名词辨析。作者表达的是“干坏事”的意思，其他不符合

Genetics,thestudyofgenes,isgainingincreasingimportance.Genescan【B1

PassageOneITEMONEFORSALE:OceanKayakFrenzy,BrightYellow,＄300;

下列地点可以列为国家级自然保护区的是（）。A.在国内外有典型意义 B.在科学上

某医院在院的部分胃癌患者完成了手术治疗和化疗后，大多情绪低落，对生活没有信心。医

A.医师用药咨询的内容 B.患者用药咨询的内容 C.护士用药咨询的内容 D

利润损失保险的毛利润损失用公式表示为（）。A.毛利润损失=标准营业额-实际赔偿

王先生拟投资某个茶饮项目，需要一次性投资100000元，王先生目前可用流动资金为

重力式码头基槽开挖时，为保证断面尺寸的精度和边坡稳定，对靠近岸边的基槽需分层开挖

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，

证券投资顾问业务

证券投资顾问

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中，中小板上市公司向深交所申请可转换

根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票

根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是

[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司次

某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司股份减持的说法，

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指

根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》，

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有（ ）。

Ifitwereonlynecessarytodecidewhethertoteachelementarysciencetoe

【B1】[br]【B11】A、actsB、deedsC、actionsD、behaviorsB同义名词辨析。作者表达的是“干坏事”的意思，其他不符合

Genetics,thestudyofgenes,isgainingincreasingimportance.Genescan【B1

PassageOneITEMONEFORSALE:OceanKayakFrenzy,BrightYellow,＄300;

下列地点可以列为国家级自然保护区的是（）。A.在国内外有典型意义 B.在科学上

某医院在院的部分胃癌患者完成了手术治疗和化疗后，大多情绪低落，对生活没有信心。医

A.医师用药咨询的内容 B.患者用药咨询的内容 C.护士用药咨询的内容 D

利润损失保险的毛利润损失用公式表示为（）。A.毛利润损失=标准营业额-实际赔偿

王先生拟投资某个茶饮项目，需要一次性投资100000元，王先生目前可用流动资金为

重力式码头基槽开挖时，为保证断面尺寸的精度和边坡稳定，对靠近岸边的基槽需分层开挖

[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司次

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有（　　）。