证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，

考试题库2022-08-02 60

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有（　　）Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案 C

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传；不得提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖。

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证券投资顾问业务

证券投资顾问

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，

证券投资顾问业务

证券投资顾问

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中，中小板上市公司向深交所申请可转换

根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票

根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是

[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司次

某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司股份减持的说法，

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指

根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》，

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有（　　）。

WhichofthefollowingsentencesisINCORRECT?A、Twentymilesseemslikealongw

[originaltext]Unlikemostoftheotherholidays,thehistoryofAprilFool’

汽轮机叶轮由静止开始作等加速转动。轮上M点离轴心为0.4m，在某瞬时其加速度的大

HTML元素中，（）属性用于定义文档中未访问链接的默认颜色。A.alink

（）不属于项目章程的作用。A、确定项目经理，明确项目经理的权力 B、正式确认

8岁男孩，因发热2周，伴游走性关节肿痛1周来院。体检：体温38.2℃，神志清，急

若站内一台站用变检修，仅剩一台站用变运行，应在停电前申请柴油发电车等设备作为备用

某总建筑面积为5000m2的商场，采用干式自动喷水灭火系统，该系统的作用面积不应

所谓被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方

银行承兑汇票的承兑银行，应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一

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根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中，中小板上市公司向深交所申请可转换

根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票

根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是

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某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA

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