首页
登录
从业资格
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受
最全题库
2022-08-02
32
问题
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
证券投资顾问的禁止性行为:
(1)严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续。(2)严禁提供虑假信息。欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。(3)严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。(4)严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。(5)严禁相互低毁及相互争夺客户。(6)严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有。(7)严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823814.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律
根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》,不考虑其他因素,对小微债募集资金委托贷
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司非公开发行股票可自行销
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法,正
根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于可转换公司债券发行的说法,正确的有(
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,某个人投资者为合格投资者,则
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,保荐业务工作底稿至少应当包含的内容有(
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,下列事项需要聘请保荐机构的有(
某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元,根据《深圳证券交易所创业板股票
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定,以下说法正确的是( )。
随机试题
[originaltext]M:Goodmorning,Natalie!Readytobegintoday’stutoring?W:Oh
消防控制室对消防电话的控制和显示功能的描述中,不正确的是()。A.消防控制室
试述高等教育的平等和效率的关系,并说说我国当前处理平等和效率关系的政策取向。
丙酮酸脱氢酶复合体中丙酮酸脱氢酶的辅酶是( )。A.TPP B.硫辛酸 C
新中国建国十周年前后,我国长篇小说创作出现了较大的丰收,不属于描写军事斗争的作品
血脂测定推荐采用的标本类型为A.EDTA抗凝血浆 B.血清 C.肝素抗凝血浆
甲服装公司与乙银行订立合同,约定甲公司向乙银行借款300万元,用于购买进口面料。
(2017年真题)职工李某2015年3月1日被招入某公司时,公司忘了与其订立劳动
某建设项地下水环境影响评价项目类别为Ⅲ类项目,评级范围涉及矿泉水地下水资源保护区
(2019年真题)下列装饰构造中,通常按线荷载考虑的是()A.分区隔墙 B
最新回复
(
0
)