首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等
题库
2022-08-02
73
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823551.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对
某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定,发行
2017年10月8日,甲公司自证券市场上以1500万元购买了一项债券性投资,作为
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,正确的有()。
根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有()。 Ⅰ网上投资者有效申购
根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定,下列说法正确的有()。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券
随机试题
Asanymiddle-classparentknows,unpaidworkexperiencecangiveyoungsters
Whatconclusioncanbedrawnfromthescientists’observation?[br][originalte
WhichofthefollowingdetailsaboutthenewsisINCORRECT?[br][originaltext]
Shoppingforclothesisnotthesameexperienceforamanasitisforawoma
一个外设最多含有控制端口和数据端口。()
施工降机运行到最上层或最下层时,可以采用限位装置作为停止运行的控制开关。(
清道夫受体有广泛的配体谱,其配体的共同特点是A:都为多阴离子化合物B:都含有A
(2017年真题)某市2016年商品住宅预测销售量为12万套,实际销售量为9万
共用题干 2011年11月29日4时,A铁矿390平巷盲竖井的罐笼在提升矿石时
下列吊装机械,属于常用索具的是()。A.滑车 B.钢丝绳 C.千斤顶
最新回复
(
0
)