首页
登录
从业资格
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者
资格题库
2022-08-02
27
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1、《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出,适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息;(2)投资者因自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;(3)客户签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823477.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
关于上交所上市公司的临时报告,下列说法正确的是()。A.监事会决议公告应当由董事
以下关于资产支持证券存续期内的信息披露,说法正确的是()。A.资产支持证券存续期
在计算首次公开发行股票网下投资者持有的非限售股份市值时,应以()为基准日。A.该
下列关于资产证券化业务的说法,正确的是()。A.管理人未取得资产管理业务资格开展
下列关于存货的说法正确的是()。A.按照规定会计准则,存货核算可以采用先进先出法
下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法,正确的是()。A.丙
下列关于地方政府专项债券的说法,正确的是()。A.地方政府专项债券(以下简称专项
甲公司拟对某上市公司进行要约收购,不考虑其他因素,下列说法正确的有()。 Ⅰ
关于上市公司股东公开发行可交换公司债,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.申请人应
根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》,下列说法正确的有()。 Ⅰ.小微债
随机试题
______(由于天生具有显著的音乐才能),hebecameawell-knowncomposerandmusicianinhisEndow
Agoodwaytogetinformationforessaysandreportsistointerviewpeople
Misersareoftenlonelyandobscuremenwhosewealthisrevealedonlyafter
简述教育学生在中国的成长历程?
图所示梁C点竖向位移为( )。
根据含水层的空隙性质,地下水分类的亚类中,包括()。A:包气带水 B:承压水
普通型薄膜衣的材料是A.乙基纤维素 B.醋酸纤维素 C.邻苯二甲酸羟丙基甲基
人在每一瞬间,将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的(
国家风险发生在国际金融活动中,在同一个国家范围内的经济金融活动不存在国家风险。(
某中药饮片生产企业于2010年11月取得《药品生产许可证》。 下列关于该中药饮
最新回复
(
0
)