首页
登录
从业资格
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A.
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A.
免费题库
2022-08-02
70
问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函
选项
A.责令改正
B.监管谈话
C.承担赔偿责任
D.出具警示函
答案
C
解析
从事证券服务业务的禁止性行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,绐投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823395.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》,下列表述中,正确的是()。
债券质押式回购的托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的
2019年10月下列外国投资者拟对A股上市公司进行战略投资,不考虑其他因素,不符
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产专项计划终止时
主板上市公司非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发
根据《上市公司行业分类指引》,下列说法正确的是()。A.某上市公司教育业务营业
下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是()。A.
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,公司债务受托管理人
根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,下列说法正确的是()
一般来讲,影响公司股票价格的内部因素主要有()。 Ⅰ.公司股票受到投资者追捧
随机试题
A、everyAmericancannothavegunsB、onlysoldiersandpolicecanhavegunsC、eve
Thesalesdepartmenthastohavean______knowledgeofwhatcustomerswantandho
E
案例: 以下是高中美术绘画板块“版画”的教学片段,请仔细阅读并回答问题。 授
A.恐B.悲C.喜D.思E.怒与肾相关联的情志是
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
进城务工的张某夫妇超计划生育一女孩,今年已满6岁,由于没有准生证,他们临时住所附
中国特色社会主义进入新时代,人民群众的新期待内容更广泛。不仅关注“有没有”,更关
某企业调查用户从网络获取信息的习惯,问卷回收率为90%,调查对象中有179人使用
近代会计发展史上的两个里程碑是()。A、会计核算采用单式记账 B、复式簿记的产
最新回复
(
0
)