首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的(
admin
2022-08-02
46
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度
选项
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
答案
B
解析
《发布证券研究报舌暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规第十四条规定 ,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823209.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取()。A.临时
甲股份有限公司由于经营业务状况恶化,不得不作出减少注册资本的决议。根据《公司法》
新股发行过程中,上市公司的()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调
下列情形中,上市公司应当提交临时报告的是()。 Ⅰ.董事辞职 Ⅱ.监事会5
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,上市公司出现下列()情况的,需
证券市场线、资本资产定价模型表明,任何证券或证券组合的期望收益率为()的函数。
下列属于资产支持证券管理人职责的有()。 Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全
公司债券上市交易后,发行人发生()等重大事项,且未及时披露的,深圳证券交易所可
根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》,下列情
对不符合发行条件的发行人的处罚,正确的有()。 Ⅰ.已经发行证券的,对直接负
随机试题
Itisoftenclaimedthatnuclearenergyissomethingwecannotdowithout.W
[originaltext]Eatingfoodshighintrans-fatsandsaturatedfatsincreases
Thereisapopularbeliefamongparentsthatschoolsarenolongerintereste
某银行数据库中,信贷额度关系模式为Credit-in(用户账号,信贷额度,已用金
A.散寒行湿,温经通络 B.清热利湿,舒筋止痛 C.活血化瘀,通络止痛 D
冷球蛋白血症是指血中含有A:冷凝集蛋白B:淀粉样变性蛋白C:本周蛋白D:4
()企业的每个资质类别不能不分等级。 A、施工总承包 B、专业分包
断路器精确红外测温周期中,新投运后()内,但应超过24小时应测温(A)1周(
公司债券受托管理人预计上市公司不能偿还债务时,应要求公司追加担保。()
关于安全文明施工费的支付,下列说法正确的是()。A.按施工工期平均分摊安全文明
最新回复
(
0
)