首页
登录
从业资格
我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,
我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,
练习题库
2022-08-02
70
问题
我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合( )要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 Ⅱ、收益符合客户目标 Ⅲ、符合客户的风险承受能力等级 Ⅳ、签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:
(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;
(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;
(3)客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险。
考点
产品与客户适配的相关要求
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823155.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是()。
以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有()。 Ⅰ.上市公司副
根据上海证券交易所的相关规定,A上市公司拟收购其母公司B公司的商标,A上市公司董
下列关于某创业板上市公司治理的相关做法,不违反相关规定的是()。 Ⅰ.董事长
投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事,根据规定,李强应当从被选举之
根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确
以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有()。 Ⅰ.上交所上市公司
收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购,以下不符合收购人资格的有()。A
根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ
根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定,2012年10月收购人拟收购上市公司,
随机试题
Listentopartofalectureinazoologyclass.Professor:Asyouknowfromthe
15.______(尽管我们许诺支付差旅费),hedeclinedtheinvitationtothemeeting.Inspiteof
党组的成员,由(_____)的党组织决定。A.批准成立党组 B.本单位推荐
乙脑的主要中间宿主是A、患者 B、携带者 C、蚊 D、猪 E、鸡
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
春节期间朋友用手机互发电子红包成为新时尚。已知,小明给他手机通讯录上年龄比自己小
战术性资产配置是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。()
A.炼蜜和水 B.提取 C.体积和服用剂量小 D.有效成分受热时间长 E
女性,32岁。因不明原因发热2周来院门诊。体检:心脏有杂音。拟诊感染性心内膜炎入
下列有关在细节测试中使用审计抽样得出结论的说法中,错误的是()。A.在细节
最新回复
(
0
)